1、 掌握國資委最新內(nèi)控要求，一體化內(nèi)控的構(gòu)建方法和思路；

2、 掌握風(fēng)險(xiǎn)概念，對風(fēng)險(xiǎn)評估方法和技術(shù)有一定了解；

3、 掌握控制手段的整合使用；

4、 掌握內(nèi)控評估中如何整合風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)做整體評估；

5、 通過學(xué)習(xí)對國資委最新要求有深入認(rèn)識(shí)，能正確整合管控體系，為達(dá)成公司目標(biāo)助力。

第一章 國資委文件解讀

《2019加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)和監(jiān)督工作的實(shí)施意見》

1.     建立健全內(nèi)控體系 ，進(jìn)一步提升管控效能

1.1     優(yōu)化內(nèi)控體系

1.2     強(qiáng)化集團(tuán)管控

1.3     完善管理制度

1.4     健全監(jiān)督評價(jià)體系

2.     強(qiáng)化內(nèi)控體系執(zhí)行，提高重大風(fēng)險(xiǎn)防控能力

2.1     加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域日常管控

2.2     加強(qiáng)重要崗位授權(quán)管理和權(quán)力制衡

2.3     健全重大風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

3.     加強(qiáng)信息化管控，強(qiáng)化內(nèi)控體系剛性約束

3.1     提升內(nèi)控體系信息化水平

4       加大企業(yè)監(jiān)督評價(jià)力度，促進(jìn)內(nèi)控體系持續(xù)優(yōu)化

4.1     全面實(shí)施企業(yè)自評

4.2     加強(qiáng)集團(tuán)監(jiān)督評價(jià)

4.3     強(qiáng)化外部審計(jì)監(jiān)督

4.4     充分運(yùn)用監(jiān)督評價(jià)結(jié)果

5       加強(qiáng)出資人監(jiān)督，全面提升內(nèi)控體系有效性

5.1     建立出資人監(jiān)督檢查工作機(jī)制

5.2     充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督力量

5.3     強(qiáng)化整改落實(shí)工作。

6       加強(qiáng)法治央企的實(shí)施意見2021融合條款解讀

7       央企合規(guī)管理辦法2022融合條款解讀

第二章 一體化內(nèi)控體系構(gòu)建

1.     機(jī)構(gòu)及人員

1.1     目前機(jī)構(gòu)及人員安排

1.2     機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)整合

2.     總體思路及步驟

3.     目標(biāo)

1      

2      

3      

3.1     內(nèi)控五大目標(biāo)

3.2     風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

3.3     合規(guī)管理目標(biāo)

3.4     法務(wù)管理目標(biāo)

3.5     目標(biāo)整合

【案例】整合后目標(biāo)解析

【互動(dòng)】公司的目標(biāo)整合如何展開

4.     管理基礎(chǔ)

4.1     內(nèi)控環(huán)境

4.2     風(fēng)險(xiǎn)管理文化

4.3     合規(guī)文化

4.4     合并為管理基礎(chǔ)

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理

1.     風(fēng)險(xiǎn)概述

1.1     定義

1.2     風(fēng)險(xiǎn)管理

1.3     公司風(fēng)險(xiǎn)管理原則

1.3.1 分層管理原則

1.3.2 集中管理原則

1.3.3 分類管理原則

2.     風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

2.1     風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念和目的

2.2     公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別總體思路

2.2.1 公司風(fēng)險(xiǎn)

2.2.2 業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

2.2.3 專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

2.3     戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架

2.4     市場風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架

2.5     風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別六種導(dǎo)向

2.6     風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別七種方法

【案例】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)例分析

2.7     部門與方法結(jié)合展開

2.8     風(fēng)險(xiǎn)分類與方法結(jié)合展開

2.9     合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

3.     風(fēng)險(xiǎn)分析

1.      

2.      

3.      

3.1     風(fēng)險(xiǎn)分析的概念和目的

3.2     風(fēng)險(xiǎn)分析的過程和內(nèi)容

3.3     風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

4.     風(fēng)險(xiǎn)評估

4.1     風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的建立

4.2     準(zhǔn)則可能性和嚴(yán)重程度的實(shí)際應(yīng)用

4.3     定量（結(jié)合定性）分析評估各類風(fēng)險(xiǎn)

4.4     重大風(fēng)險(xiǎn)排序

4.5     風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

4.6     重大風(fēng)險(xiǎn)及其對策影響模擬分析

4.7     根據(jù)需要形成風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)報(bào)告

4.8     風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則實(shí)例講解

5.     風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

5.1     風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的七種方法

5.2     風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換與對沖的區(qū)別

5.3     風(fēng)險(xiǎn)組合

【案例】風(fēng)險(xiǎn)組合案例

6.     風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測與預(yù)警

6.1     識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)偏好和容忍度

6.2     風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

6.2.1 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)分類

6.2.2 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警層級(jí)分類

6.2.3 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)立的益處

【案例】存貨風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)設(shè)立分析

6.3     風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型建立

6.3.1 風(fēng)控模型建立方法

【案例】采購舞弊項(xiàng)目風(fēng)控模型建立

1      

2      

3      

4      

5      

6      

6.1      

6.2      

6.3      

6.4      

6.5     風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警規(guī)則建立

6.5.1 預(yù)警規(guī)則建立方法

【案例】采購舞弊項(xiàng)目預(yù)警規(guī)則建立

7.     風(fēng)險(xiǎn)文化和績效

第四章 控制手段

1       內(nèi)部控制的二十八種方法

1.1     事前、事中、事后的控制方法

1.2     人、財(cái)、物、事的控制方法

【案例分析】內(nèi)控二十八種方法的運(yùn)用

2、 合規(guī)七大手段

2.1     合規(guī)義務(wù)收集

2.2     合規(guī)培訓(xùn)

2.3     合規(guī)登記報(bào)告

2.4     合規(guī)審查

2.5     合規(guī)監(jiān)控

2.6     合規(guī)舉報(bào)調(diào)查

2.7     合規(guī)改善及責(zé)任追究

第五章 流程制度落地

2  

1、 流程制度建立規(guī)則

2、 一體化風(fēng)控體系制度清單

3、 制度落地方法

3.1     N合一辦法

3.2     制度嵌入落地方法

3.3     流程信息化

【案例分析】N合一制度舉例

第六章 內(nèi)控評估

1       CCSA概述

1.1     CCSA核心要素

1.2     CCSA 優(yōu)點(diǎn)

2       CCSA核心流程

1.      

2.      

2.1     計(jì)劃

2.2     流程映射與分析

2.3     研討會(huì)

2.4     研討會(huì)會(huì)后工作

2.5     總結(jié)

3.     內(nèi)控評估量化方法

3.1     內(nèi)控評估總體框架

3.2     內(nèi)控評估如何整合風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)要求

【案例】管理基礎(chǔ)評估具體指標(biāo)分享

3.3     內(nèi)控過程評估

3.4     內(nèi)控結(jié)果評估

3.5     評分方法

【案例】內(nèi)控評估與風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合演示

【練習(xí)】某公司內(nèi)控評估

1.      

2.      

3.      

3.1      

3.2      

3.3      

3.4      

4.     缺陷認(rèn)定

5.     評估報(bào)告

6.     持續(xù)改善機(jī)制

持續(xù)改善機(jī)制建立的五要點(diǎn)